163贵州人事网2018年10月22日讯：一、考试目的phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

二、考试内容与试卷结构phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（一）证券期货基础知识phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

1、单项选择40题phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

2、多项选择15题phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

3、不定项选择5题phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（二）专业知识—法律phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

1、单项选择40题phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

2、多项选择15题phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

3、不定项选择5题phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

三、答题要求phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

四、样题phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（ ）？phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

A：公民在年老时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

B：公民在疾病时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

C：公民在遭受自然灾害时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

D：公民在丧失劳动能力时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

答：（Ｃ）phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

A：公民在年老时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

B：公民在疾病时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

C：公民在遭受自然灾害时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

D：公民在丧失劳动能力时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

答：（ABD）phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

A：公民在年老时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

B：公民在疾病时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

C：公民在遭受自然灾害时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

D：公民在丧失劳动能力时phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

答：（ABD）phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

五、考查知识点phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（一）证券期货法律phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

1、证券法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）证券法的适用范围及基本原则phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）证券发行的条件、方式phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）证券上市和暂停、终止交易phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）证券交易的信息公开和禁止行为phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（5）上市公司收购的方式和程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

2、基金法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）基金管理人、基金托管人phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）基金的组织形式phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（5）公募基金的运作和信息披露phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（7）公募基金份额持有人的权利及行使phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（8）私募基金phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

3、期货条例phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）期货的概念、特征及其种类phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）期货交易所、期货公司、期货业协会phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）期货交易的基本规则phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（二）公司企业法律phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

1、公司法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）公司的概念、特征和种类phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（5）股份发行及股权、股份的转让phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（7）公司的财务与会计制度phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（8）公司债券phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（9）公司的变更、合并、分立phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（10）公司的解散、清算phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

2、合伙企业法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）合伙企业的概念、特征和种类phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）合伙企业的解散与清算phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

3、企业破产法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）破产重整、和解及破产清算phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）上市公司破产重组的相关司法政策phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（三）民事经济法律phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

1、民法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

2、合同法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）合同的概念、特征和分类phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）合同的订立、效力、履行phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）合同的变更、转让、终止和违约责任phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

3、物权法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）担保物权的概念、特征、种类和内容phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

4、侵权责任法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）侵权行为和归责原则phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）侵权责任的免责和减轻phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（5）虚假陈述民事赔偿的相关司法解释phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

5、金融法律phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）信托设立、信托财产、信托当事人phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

6、其他经济法律phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）垄断行为及其认定规则、调查程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（四）行政刑事法律phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

1、行政法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（5）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（6）行政监察机关的职责、权限和监察程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

2、刑法phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（2）犯罪的预备、未遂和中止phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（7）贪污贿赂罪、渎职罪phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

（五）诉讼法律和其他法律制度phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

7、立法体制、立法权限和立法程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

9、政府信息公开的范围、方式和程序phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

 phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

中国证监会人事教育部phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网

 2018年10月phD贵州163_163贵州人事考试信息网_163贵州事业单位考试信息网_贵州163网